过程风险识别、评价及控制计划表

过程风险识别、评价及控制计划表, 序号 过程名称 过程责任部门或人 风险识别 （过程责任部门或人填写） 风险模式 过程风险识别、评价及控制计划表,

序号

过程名称

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过程责任部门或人 内容来自dedecms

风险识别
（过程责任部门或人填写）

风险模式

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风险影响（判定严重性） 内容来自dedecms

风险发生因素（判定可能性）

现有应对措施（若已有措施请注明）

1 织梦内容管理系统

M1 风险和机遇识别及评价 织梦内容管理系统

总务部 织梦好，好织梦

没有进行风险识别 织梦内容管理系统

不能有效防范风险，可能影响公司战略的实现 copyright dedecms

没有明文规定，必须进行风险识别 dedecms.com

无 织梦好，好织梦

2

风险识别不够有效

公司战略分解不科学，体系没有体现支持战略实现的措施 dedecms.com

3 本文来自织梦

对需要风险规避的没有规避 copyright dedecms

没有规定风险等级评价原则，造成风险判定有偏差

内容来自dedecms

4

dedecms.com

M2 环境因素识别及评价

总务部 内容来自dedecms

没有进行环境因素识别

不能有效防范经营活动对环境的影响

没有按《环境因素识别评价程序》要求执行

织梦好，好织梦

严格按《环境因素识别评价程序》要求执行

5

环境因素未识别齐全 织梦内容管理系统

6

环境因素评价缺失

7 织梦好，好织梦

M3 法律法规识别及合规性评价 本文来自织梦

总务部 内容来自dedecms

法律法规收集不全 dedecms.com

违反法律法规要求，被追究法律责任

公司运营活动对环境影响的理解欠缺 织梦内容管理系统

严格按《环境法律法规识别及合规性评价控制程序》要求执行

内容来自dedecms

8 本文来自织梦

法律法规未及时更新

未及时检索 织梦内容管理系统

9 织梦内容管理系统

不能满足法律法规的要求 copyright dedecms

公司运营活动对环境影响的理解欠缺 copyright dedecms

每年执行合规性评价时广泛通过网络、环保部门以及国际适用标准等途径收集相关资料

10 内容来自dedecms

M4 内部审核

dedecms.com

总务部

审核不够全面

得出充分性的结论不合格 织梦内容管理系统

内审覆盖部门不全、要素不全 copyright dedecms

集团公司有专门负责体系管理专业性强的同事，请他们（或国家注册审核员）帮忙完成内审

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11 copyright dedecms

审核结果不能够反馈真实的运行绩效 本文来自织梦

掩盖潜在的不合格，丧失改善的机会

内部审核员审核自己的工作

dedecms.com

12

织梦内容管理系统

内审不符合项整改没有有效进行

本文来自织梦

管理体系不能得到持续提升

没有制定明确的改善计划 dedecms.com

13 织梦内容管理系统

M5 管理评审

织梦好，好织梦

总务部

没有对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审

不能对体系进行持续改善 copyright dedecms

没有对管理评审进行策划 织梦好，好织梦

管理评审前一定要制定管理评审计划并核对标准，确保评审项目无遗漏

织梦内容管理系统

14

没有留下体系运行的记录，造成评价失据 本文来自织梦

通过制定明确的部门职责和岗位职责，确保执行和监督

内容来自dedecms

15

内容来自dedecms

管理评审输出要求执行措施没有得到有效执行

影响体系运行的有效性

织梦好，好织梦

没有制定明确的改善计划 copyright dedecms

管理评审后，对评审输出要求制定明确的改善计划

织梦好，好织梦

16 本文来自织梦

M6 目标管理

总务部

dedecms.com

目标未分解不充分

未能确保各责任人对目标清晰的理解

对目标管理的理解欠缺

dedecms.com

确定公司级目标后再层层分解到各责任部门或层级，建立公司目标管理系统图 本文来自织梦

17 dedecms.com

未达标目标未检讨、分析及改进

目标对管理的促进作用减弱 dedecms.com

目标管理人员管控未到位 copyright dedecms

每季度目标检讨时对于未达标目标制定分析改善计划，由总务部跟进 dedecms.com

18 本文来自织梦

M7 持续改进管理 织梦内容管理系统

总务部 内容来自dedecms

对识别出需要改进的不合格项没有进行有效整改

影响管理体系的持续改进

内容来自dedecms

缺乏原因分析的方法 内容来自dedecms

对来料检验、过程及成品检验、顾客投诉和顾客满意度调查产生不合格的数据统计分析出来的焦点问题采用《纠正实施行动要求书》来跟进关闭 织梦内容管理系统

19

缺少采取针对性措施的技能 dedecms.com

20 织梦好，好织梦

责任不清，意识不强 本文来自织梦

21 内容来自dedecms

M8 顾客及相关方满意度管理 织梦内容管理系统

营销部

客户不满意

本文来自织梦

客户流失 织梦好，好织梦

服务人员服务不到位

织梦内容管理系统

严格按《客户服务控制程序》执行，培训提升客服人员服务水平

织梦好，好织梦

22 dedecms.com

C1 合同及订单管理

财务部/营销部 dedecms.com

价格高不被客户接受

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损失订单

销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情 织梦好，好织梦

公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。 dedecms.com

23 织梦好，好织梦

报价低，低于成本价

造成经营亏损

dedecms.com

销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情

公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。

24 dedecms.com

不了解产品成本构成的详细情况

制定产品成本构成表，报价时参考 dedecms.com

25 织梦好，好织梦

订单未经评审直接交付生产或服务

织梦好，好织梦

达不成质量要求 内容来自dedecms

质量控制方法与质量要求不对应 织梦好，好织梦

按《计划控制程序》进行质量要求评审 copyright dedecms

26

达不成利润要求

copyright dedecms

没有对合同或订单报价与实际成本进行比较分析，或迫于客户压力无原则压价

原材料和销售价由总经理批准方可执行 织梦内容管理系统

27

达不成交期要求 织梦好，好织梦

没有对客户要求的交期与公司实际的生产或服务能力、及现有的生产或服务负荷情况进行分析 copyright dedecms

按《计划控制程序》进行交期要求评审，同时建立目标管控 织梦内容管理系统

28 织梦好，好织梦

C2 设计开发

工程部

内容来自dedecms

研发进度不符合交期要求

dedecms.com

影响在客户心中印象 本文来自织梦

计划性不够 织梦内容管理系统

严格按照《设计开发过程控制程序》文件执行，新产品开发立项由总经理批准

29

贻误市场先导地位

产品上市速度慢，客户选择技术水平更好的公司进行商业合作

30 本文来自织梦

研发成果未完成符合既定的目标；或符合既定目标但无法商业化

不能顺利投入市场 dedecms.com

现有技术实力不足 dedecms.com

31

织梦内容管理系统

C3 变更管理

工程部

内容来自dedecms

变更后配套文件未作出相应修改

本文来自织梦

变更要求无法在后续的管理过程得到执行 copyright dedecms

没有对应作出修正的文件提出明确要求 织梦内容管理系统

严格按照《设计开发过程控制程序》文件执行 内容来自dedecms

32 织梦好，好织梦

变更后要求无法执行

工作或问题责任无法落实 dedecms.com

没有对变更后的要求进行验证

织梦好，好织梦

33

C4 生产计划

生产部 织梦内容管理系统

存货周转天数过长

超期库存增加 dedecms.com

计划制订不合理 内容来自dedecms

《计划控制程序》
《产品实现生产过程控制程序》 copyright dedecms

34 本文来自织梦

不能按时完成订单 copyright dedecms

影响产品交付

35

C5 产品制造 织梦好，好织梦

生产部

一检合格率偏低

copyright dedecms

不能按期交货 本文来自织梦

现场管理不规范 copyright dedecms

加强现场5S核查力度 本文来自织梦

36

织梦内容管理系统

损耗高 织梦内容管理系统

成本增加

37

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C6 产品交付

织梦好，好织梦

财务部

织梦好，好织梦

未能按期交付产品

客户流失 copyright dedecms

未能按期生产

通过产品制造过程进行管控 内容来自dedecms

38 内容来自dedecms

39

dedecms.com

C7 顾客反馈及服务管理

财务部/营销部 织梦好，好织梦

客户投诉 织梦好，好织梦

退货 内容来自dedecms

产品质量及服务未达要求 织梦内容管理系统

严格按照《客户服务程序》执行，并纳入目标考核

40 dedecms.com

退款 本文来自织梦

服务让客户失去对本司的信心 内容来自dedecms

41 copyright dedecms

S1 文件及记录控制 dedecms.com

总务部

内容来自dedecms

应受控的文件信息，失控

本文来自织梦

管理某一个环节不符合要求，造成工作衔接不畅

本文来自织梦

程序文件或作业指引失控

dedecms.com

按《文件记录表格的控制程序》严格控制文件

dedecms.com

42 本文来自织梦

产品报废、重工，产生财务上的损失 copyright dedecms

作业指引失控 copyright dedecms

按过程思路指导编写文件

dedecms.com

43 本文来自织梦

正常受控的文件信息缺乏适宜性、充分性

有的工作无据可依

没有建立相应的工作标准 织梦好，好织梦

为所有识别的过程建立工作标准

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44

有的文件信息没有工作支持（空洞） dedecms.com

编写文件时脱离实际

内容来自dedecms

按《文件记录表格的控制程序》

45 织梦好，好织梦

记录缺失 织梦好，好织梦

需要证实的工作缺少证据

内容来自dedecms

不按要求做好记录或记录保管失档 本文来自织梦

按《文件记录表格的控制程序》、相关作业指引、标准严格执行记录

织梦内容管理系统

46 dedecms.com

需要追溯的工作不能正常进行 本文来自织梦

不按要求做好记录或记录保管失档 织梦好，好织梦

47 内容来自dedecms

质量数据分析不能正常进行

内容来自dedecms

不按要求做好记录或记录保管失档 本文来自织梦

48 内容来自dedecms

S2 知识管理

总务部

内容来自dedecms

知识点范围介定不全 本文来自织梦

知识无法沉淀和引用

因经验不足出现的质量问题反复发生

织梦好，好织梦

《文件记录表格的控制程序》

49 织梦好，好织梦

人员流动导致知识流失 dedecms.com

50

S3 培训与意识管理

本文来自织梦

总务部

copyright dedecms

培训未达到原策划要求 copyright dedecms

员工不能按岗位要求操作

培训教材质量不高

《人力资源管理程序》

dedecms.com

51 dedecms.com

培训老师讲课水平不佳

织梦内容管理系统

52 织梦好，好织梦

员工接受培训意愿不强 内容来自dedecms

53

copyright dedecms

S4 采购及供应商管理 织梦内容管理系统

财务部

供应商不能保证交期 本文来自织梦

造成成品或服务的延期 本文来自织梦

没有按程序要求筛选或考核供应商

《采购控制程序》，原材料和销售价由总经理批准方可执行

54 内容来自dedecms

S5 来料检验 内容来自dedecms

工程部 dedecms.com

来料不合格未检出 内容来自dedecms

后续无法生产 织梦内容管理系统

未按要求进行检验 dedecms.com

《品质计划控制程序》

55 copyright dedecms

S6 过程及成品检验

工程部

不合格产品流到下工序 织梦好，好织梦

后续无法生产

copyright dedecms

未按要求进行检验

56 dedecms.com

客户投诉 织梦内容管理系统

57

S7 不合格品管理

工程部 dedecms.com

不合格品流出

dedecms.com

影响产品的使用效果

copyright dedecms

不合格品标识不清

《不合格品控制程序》

58 织梦内容管理系统

质量成本增加

copyright dedecms

误测 内容来自dedecms

《品质计划控制程序》 织梦好，好织梦

59

dedecms.com

S8 仓库管理 织梦内容管理系统

财务部

织梦好，好织梦

帐实不符 织梦好，好织梦

影响生产

系统帐目未及时维护 dedecms.com

《货物存储管理规定》

copyright dedecms

60 dedecms.com

成品出错货 织梦好，好织梦

客户流失

织梦好，好织梦

未按装箱单配货

61

S9 顾客财产管理 dedecms.com

财务部

帐实不符 本文来自织梦

客户不满意 本文来自织梦

未严格按制度执行 织梦好，好织梦

《货物存储管理规定》 织梦好，好织梦

62

织梦好，好织梦

S10 标识与可追溯性管理 织梦内容管理系统

财务部/生产部/工程部 dedecms.com

标识错不可追溯

本文来自织梦

无法追溯检讨 内容来自dedecms

标识未按规范执行 织梦好，好织梦

《产品实现生产过程控制程序》
《货物存储管理规定》
《品质计划控制程序》 copyright dedecms

63

S11 设备管理

工程部

织梦好，好织梦

发生安全事故

影响生产 织梦好，好织梦

未按期保养 内容来自dedecms

《基础设施控制程序》

织梦好，好织梦

64 copyright dedecms

频率发生故障

65

S12计量器具管理

内容来自dedecms

工程部 织梦内容管理系统

检测设备超期未校 本文来自织梦

检测结果不准确

管理不善造成遗漏校验

织梦好，好织梦

《计量器具管理规定》 织梦内容管理系统

66

S13 信息交流 织梦好，好织梦

总务部 copyright dedecms

信息传递不正确

织梦好，好织梦

影响信息要求的符合性 织梦内容管理系统

信息传递通道不明确

dedecms.com

梳理信息源及传递要求，更新《信息交流程序》

67 copyright dedecms

信息传递不及时 织梦好，好织梦

68

copyright dedecms

S14 污染物排放（废气、噪声）管理

内容来自dedecms

总务部 织梦好，好织梦

超标排放

违反法律法规要求，被追究法律责任

织梦内容管理系统

日常管理未到位

织梦内容管理系统

《环境管理运行控制程序》

织梦好，好织梦

69 dedecms.com

S15 危废管理

copyright dedecms

总务部

织梦内容管理系统

危废当作一般垃圾处理 内容来自dedecms

违反法律法规要求，被追究法律责任 内容来自dedecms

日常管理未到位

《环境管理运行控制程序》 织梦内容管理系统

70 dedecms.com

S16 化学品管理

dedecms.com

总务部 织梦内容管理系统

泄漏

违反法律法规要求，被追究法律责任

日常管理未到位 织梦内容管理系统

《环境管理运行控制程序》
《环境监测与测量程序》 copyright dedecms

71

火灾 内容来自dedecms

72

S17 环境监测

织梦内容管理系统

总务部 dedecms.com

未按期监测

污染物排放超标

织梦好，好织梦

日常管理未到位

织梦好，好织梦

73

S18 应急准备和响应

总务部 dedecms.com

化学品泄漏

dedecms.com

违反法律法规要求，被追究法律责任

日常管理未到位 内容来自dedecms

《环境管理运行控制程序》
《应急准备与响应程序》

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74 dedecms.com

火灾
copyright dedecms